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全国证券交易商协会，通常被称为NASD，已合并到金融业监管局 - FINRA。但是，前NASD的不同许可证类型仍然存在，并且使用相同的名称指定。 FINRA负责监管证券业。
FINRA背景
金融业监管局于2007年7月成立，NASD与纽约证券交易所成员监管部门合并。 FINRA是一个非政府监管机构，负责执行与证券业及其员工有关的法规。机构成员是受监管的公司。在证券行业工作的个人通常被称为注册代表，并由FINRA（前身为NASD）进行测试和许可。
7系列注册
7系列一般证券代表注册是销售各种股票，债券，期权，基金和私募投资的股票经纪人的许可。在通常使用中，具有此注册的人被认为具有NASD或FINRA Series 7许可。任何与提供投资建议和出售证券的客户互动的股票经纪公司雇用的个人必须是7系列注册代表。
系列6注册
NASD / FINRA Series 6注册代表可以出售管理投资产品，包括共同基金和可变保险产品。 6系列代表不得出售个人股票和债券或从事二级市场交易的基金，如封闭式基金或交易所交易基金。 6系列注册代表通常是获得向其客户销售可变产品和共同基金的许可的保险代理人。 6系列代表的另一个工作来源是在银行或信用合作社出售资金。
其他NASD / FINRA许可证
在美国金融业监管局成员证券公司，管理和监督人员还必须拥有一种形式或其他形式的FINRA注册许可。证券的不同头寸需要不同的NASD / FINRA系列注册。管理级别注册包括第4,9,10,23,24,26,27,28,39,51和53系列。其中一些注册许可证是特定类型证券的委托人或经理，例如系列4期权委托人和市政证券委员会的51系列。