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希望在美国出售证券的人必须通过由金融业监管局（FINRA）管理的7系列证券考试，该委员会以前是全国证券交易商协会（NASD）。通过此考试的学生有资格成为美国经纪自营商的注册代表。如果7系列经纪人陷入困境，他必须考虑在宣布破产前撤销执照的可能性。
宣布破产
宣布第7章或第13章破产通常是那些在经济上陷入拖欠而无法偿还债务的人的最后一步。破产自动停止收款行动，包括工资扣押和诉讼，但并不总是令人满意。财务顾问，经纪人和顾问可能会撤销或限制其许可证。破产仍然在您的信用报告中长达10年，通常会阻止您获得额外的信贷。
FINRA
根据金融业监管局（FINRA）章程第III条第4款的规定，申请破产并不会使个人丧失与FINRA成员公司关联的资格。 FINRA是美国最大的证券公司独立监管机构。其目标是通过确保证券业公平诚实地运作来保护投资者。 FINRA监管631,110名注册证券代表。
国家破产法变化
破产法因州而异。有些州比其他州更具限制性。根据伊利诺斯州Des Plains的律师Worwag和Malysz的说法，由于所有人都有权获得破产救济，因此专业执照，例如注册会计师，房地产经纪人以及医疗和法律专业人员持有的许可证，不应受到破产申请的影响。只有获得许可提供财务建议的人才可能被拒绝在伊利诺伊州续签该许可证。
最终，这是企业的决定
在一天结束时，由个体经纪公司或投资公司决定是否具有第7章破产的经纪人是公司的资产，还是该情况是否会影响公司的诚信。