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股票经纪公司既可以是机构也可以是零售，尽管华尔街的一些公司，如美林和摩根士丹利，都可以为客户提供服务。机构经纪公司只有代理客户，包括资金经理和其他经纪人。他们是证券交易所的成员，被称为场内经纪人。非会员经纪人，即在线折扣股票经纪人史考特（Scottrade）等许多零售经纪公司，无法直接与场内交易所内的做市商或专家进行交易，必须通过会员公司进行交易。但是，一些零售经纪公司实际上是地板经纪人，如富达投资，这使他们能够为客户提供更接近最佳国家出价和要价的价格。
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向适当的监管机构和组织注册。除非经纪人打算仅在一个州内开展业务，否则必须通过提交表格BD，经纪人 - 经销商注册统一申请表向证券交易委员会注册。还要求经纪人在成为自治组织（SRO）（如国家证券交易所或FINRA，金融业监管局）的成员之前不得开始营业。除少数例外情况外，经纪商还必须是SIPC的成员，即证券投资者保护公司（Securities Investor Protection Corporation），该公司在经纪人清算中为经纪客户提供高达50万美元的保险。
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让合作伙伴，经理和员工在FINRA注册并安排他们通过证券考试。除了经纪公司成为FINRA的成员之外，其为公司进行证券交易的相关人员还必须通过向公司提交U-4表格向FINRA注册。 FINRA还为相关人员制定了资格要求，包括通过一系列证券考试。其中，公司证券交易综合系列7必须由希望成为注册一般证券代表的人士担任。
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选择成为交易所会员或与其他场内经纪人签订机构经纪账户协议。因为来自任何证券交易所的席位数量有限，所以有兴趣成为交易所会员的新经纪公司必须等待空置座位出售，或者从现有座位所有者租用座位。其他公司可以选择通过会员经纪人进行经纪业务。例如，纽约证券交易所拥有1366家场内经纪商，其中包括7名指定专家或做市商，非会员经纪人在路由客户订单时可以选择。
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设置用于接收和路由客户订单的基础架构和平台。这些包括购买计算机服务器，创建网站以及选择股票交易软件公司进行交易平台安装。如今，所有经纪公司都为客户提供在线账户管理和证券在线交易的途径。根据新经纪公司的预期规模和复杂程度，将您的需求与正确版本的交易软件相匹配，完全成熟或缩小规模。提供财务软件的Tech公司提供此类选择。