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证券业受到严格监管，投资顾问必须遵守有关投资推荐和出售的投资类型的严格指引。当注册投资代表向未使用代表的金融公司采购和批准的客户出售证券时，私人证券交易就成为一个问题。
规则限制投资Rep Moonlighting
当持牌投资代表出示或出售雇用他的投资公司未正式提供的证券或其他类型的投资时，就会发生私人证券交易。私人证券可以是任何类型的投资，包括公开交易的股票，债券或私人方提供的非公开投资的资金。如果代表有任何促进其客户与外部投资机会之间联系的角色，则代表进行私人证券交易。这意味着，仅向未经批准的投资的卖方介绍客户将被归类为私人证券交易。
必须报告和监控
投资公司负责公司许可代表的所有与投资相关的活动。这意味着法律要求公司代表向其雇主报告任何私人证券交易。法律上还要求投资公司审查外部投资机会的适用性和适当性。证券法使投资公司对员工的所有相关活动负责，即使该员工在公司的官方存在之外工作。这意味着，未经其注册许可证的证券公司的批准，许可证券代表不得以任何身份作为投资顾问工作或咨询。
投资者考虑因素
投资代表向客户提供的任何投资或金融产品应由其工作的公司批准和提供。如果代表想要讨论投资公司提供的产品之外的机会，代表可能正在尝试进行私人证券交易。这种类型的交易可能会使代理人失去执照。为了确保他们收到最好的建议，投资者应该询问该机会是否由代表的雇主审查和批准。
投资公司销售多种产品
投资公司可以提供股票，债券和共同基金以外的各种产品。这些可能包括保险产品，房地产投资和私募机会。代表应该能够通过公司产品组合中的产品满足客户的财务需求。通过确保投资代表所展示的任何产品都包含在代表雇主公司的金融产品中，投资者可以保护自己免受阴暗或非法的“投资”。